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美国FINRA就新闻吐露缺失对摩根士丹利处以30万美元罚款
作者:81 发布日期:2020-03-28

  摩根士丹利批准支付的30万美元罚款中,27万美元用于为跟踪通知违规买单,3万美元用于为MSRB通知违规买单。然而,该银走虽已批准交出罚款,但既异国承认也异国否认调查效果。

  据报道,这是自金融危险以来华尔街银走进走的最大一笔全股票营业。该收购案之前,往年嘉信理财(Charles Schwab)以260亿美元全股票收购了TD Ameritrade。

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  摩根士丹利将以每股58.74美元的价格收购E*Trade,较E*Trade末了收盘价溢价30.7%。按照制定,这家扣头经纪商的股东将获得1.0432股摩根士丹利股票。

  外汇天眼APP讯 : 据报道,摩根士丹利(Morgan Stanley)已批准支付30万美元罚款,以了结来自美国金融业监管局(FINRA)的控告,该监管机构在控告中称该公司未能精确通知固定利润营业。

  FINRA称,从2015年7月1日到2018年12月31日,摩根士丹利统统未能及时通知1068笔固定利润营业。

  一个众月前,这家美国跨国投资银走宣布将收购价值约130亿美元的扣头经纪走E*Trade。

  据该监管机构外示,这是原由员工的手动舛讹和对跟踪通知的不敷时修改或更正造成的。此外,公司通知编制中的有关CUSIP竖立也不正当。

  此外,该公司追踪通知编制的一个编码舛讹导致某些机构债务营业的价格被通知为5个幼批点,而不是规定的6个幼批点。这些贸易通知与营业对手的贸易通知不匹配,从而被TRACE编制拒绝。该公司手动更正了被拒绝的贸易通知,但未能在规定的时间内改正。



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